北京德恒律師事務所
關於 大連天神娛樂股份有限公司
“ 17 天神 01 ”
2017 年第二次債券持有人會議的
法律意見
北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 12 層
電話:010-52682888 傳真:010-52682999 郵編:100033
北京德恒律師事務所 關於大連天神娛樂股份有限公司“17 天神 01” 2017 年
第二次債券持有人會議的法律意見
北京德恒律師事務所
關於大連天神娛樂股份有限公司
“17 天神 01”
2017 年第二次債券持有人會議的
法律意見
德恒 01F20160606-6 號致：大連天神娛樂股份有限公司
北京德恒律師事務所受大連天神娛樂股份有限公司（以下簡稱 “天神娛樂”或 “公司 ” ）委托，指派張竟馳律師、 潘鐵鑄律師（以下簡稱 “本所律師” ） 出席天神娛樂 “ 17 天神 01 ” 2017 年第二次債券持有人會議 （ 以下簡稱 “本次債券持有人會議” ），並對本次債券持有人會議的合法性進行見證並出具法律意見。
本法律意見根據《中華人民共和國公司法》 (以下簡稱“《公司法》” ) 、《 中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、 《公司債券發行與交易管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《深圳證券交易所公司債券上市規則》（以下簡稱“《上市規則》”） 等有關法律、法規和規范性文件以及《大連天神娛樂股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《大連天神娛樂股份有限公司2017 年面向合格投資者公開發行公司債券（第一期）募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）、《大連天神娛樂股份有限公司 2016 年面向合格投資者公開發行公司債券債券持有人會議規則》（以下簡稱“《債券持有人會議規則》”）的規定出具。
為出具本法律意見，本所律師審查瞭公司本次債券持有人會議的有關文件和材料。本所律師得到公司如下保證，即其已提供瞭本所律師認為作為出具本法律意見所必需的材料，所提供的原始材料、副本、復印件等材料、口頭證言均符合真實、準確、完整的要求，有關副本、復印件等材料與原始材料一致。
在本法律意見中，本所律師僅對本次債券持有人會議的召集、召開程序、出席會議人員資格及會議表決程序、表決結果是否符合《公司法》、《管理辦法》、《上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》、《募集說明書》、《債券持有人會議規則》的規定發表意見，不對會議審議的議案內容以及這些議案所表述的事實或數據的真實性及準確性發表意見。
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北京德恒律師事務所 關於大連天神娛樂股份有限公司台灣商標註冊代辦“17 天神 01” 2017 年
第二次債券持有人會議的法律意見
本法律意見僅供公司本次債券持有人會議相關事項的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律師根據法律的台灣註冊商標查詢要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責的精神，對公司所提供的相關文件和有關事實進行瞭核查和驗證，現出具法律意見如下：
一、 本次債券持有人會議的召集
經本所律師核查，本次債券持有人會議由公司“ 17 天神 01 ”債券受托管理人光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”）召集。公司已於 2017 年 6月 30 日在巨潮資訊網（ http://www.cninfo.com.cn）上發佈瞭《大連天神娛樂股份有限公司關於召開“ 17 天神 01 ” 2017 年第二次債券持有人會議的通知》（以下簡稱“《會議通知》”）。《會議通知》載明瞭本次債券持有人會議的會議召集人、會議時間、會議地點、會議召開和投票方式、債權登記日、出席會議人員及權利、會議審議事項、出席會議的債券持有人登記辦法、表決程序和效力等事項， 符合《公司法》、《管理辦法》《上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》、《募集說明書》、《債券持有人會議規則》的規定。
經本所律師核查，公司本次債券持有人會議的召集程序符合《公司法》、《管理辦法》《上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》、《募集說明書》、《債券持有人會議規則》的規定。
二、 本次債券持有人會議的召開
本次債券持有人會議采取現場投票的方式召開。
現場會議於 2017 年 7 月 17 日 上午 10:00-11:00 在北京市西城區復興門外大街 6 號光大大廈 17 層會議室如期召開，會議由光大證券委派代表主持，會議就《會議通知》列明的審議事項進行瞭審議。
經本所律師核查，公司本次債券持有人會議的召開程序符合《公司法》、《管理辦法》、《上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》、《募集說明書》、《債券持有人會議規則》的規定。
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北京德恒律師事務所 關於大連天神娛樂股份有限公司“17 天神 01” 2017 年
第二次債券持有人會議的法律意見
三、 出席本次債券持有人會議人員資格
本次債券持有人會議的債權登記日為 2017 年 7 月 10 日。根據出席本次債券持有人會議的登記資料並經本所律師核查，無債券持有人或其委托代理人出席本次債券持有人會議， 公司代表、債券受托管理人代表及本所律師出席瞭本次債券持有人會議。
本所律師認為，本次出席債券持有人會議人員的資格符合《公司法》、《管理辦法》《上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》、《募集說明書》、《債券持有人會議規則》的規定。
四、 本次債券持有人會議的表決程序和表決結果
經核查，本次債券持有人會議審議議案為《會議通知》中列明的議案，具體如下：
（一） 《關於大連天神娛樂股份有限公司調整不符合激勵對象條件的限制性股票回購價格及回購數量暨減資相關事項的議案》。
（二）《關於大連天神娛樂股份有限公司回購註銷未達到第二個解鎖期解鎖條件的限制性股票暨減資相關事項的議案》。
（三）《關於大連天神娛樂股份有限公司重大資產重組標的資產未完成業績承諾具體補償方式暨減資相關事項的議案》。
由於無債券持有人或其委托代理人出席本次債券持有人會議，根據《募集說明書》、《債權持有人會議規則》的有關規定，未能對審議事項進行討論和表決，因此本次債券持有人會議未形成有效決議。
五、 結論意見
綜上所述，本所律師認為，公司“17 天神 01” 2017 年第二次債券持有人會議的召集、召開程序，本次出席債券持有人會議人員的資格符合 《公司法》、《管理辦法》、 《上市規則》等法律、法規、規范性文件及《公司章程》、《募集說明書》、《債券持有人會議規則》的規定，合法、有效。由於無債券持有人或其委托代理
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北京德恒律師事務所 關於大連天神娛樂股份有限公司“17 天神 01” 2017 年
第二次債券持有人會議的法律意見
人出席本次債券持有人會議，本次債券持有人會議未形成有效決議。
本法律意見一式貳份，經本所蓋章並由承辦律師簽字後生效。
（以下無正文）
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北京德恒律師事務所 關於大連天神娛樂股份有限公司“17 天神 01” 2017 年
第二次債券持有人會議的法律意見
（本頁無正文，為《北京德恒律師事務所關於大連天神娛樂股份有限公司“ 17天神 01 ” 2017 年第二次債券持有人會議的法律意見》 之簽署頁）
北京德恒律師事務所
負 責 人：
王 麗
承辦律師：
張竟馳
承辦律師：
潘鐵鑄
二○一七年七月十七日
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關註同花順財經（ths518），獲取更多機會
06:16:51早上好 晨練開始
09:36:55七月課程安排： 7月18日（周二）晚上8點—10點（第一類買賣點的完全分類和糾錯方法）。 7月25日（周二）晚上8點—10點（第一類買賣點操作心態交易及選股思路）。 方式：文字+視頻
11:33:44是的 出第二個中樞
11:35:56不是 你把圖畫出來發過來 我看看你哪裡出問題瞭
12:15:04迷纏 工作要緊 不要因為股票放棄工作 我現在都非常想找一份工作，因為我隻知道在股市裡搶錢，但我沒有對社會做出過貢獻，嚴格意義上我沒有創造出過價值，就沒有賺到過一分真正自己的錢。
築頂階段，小賺快跑
10:46:09今天不封漲停就是誘多
10:49:23券商股強勢反彈，東方證券沖擊漲停，金融股走的是補漲的思路，從保險、銀行到券商。滬指迅速攀升一舉收復10日均線，現漲近1%。
11:04:18龍回頭戰法的走勢分類，也不是每一個都能走成妖股的，尤其是當前的題材炒作氛圍下，難上加難。從低點回頭，也是有短線套利空間啦，一旦走勢出現賣點，也要學會及時撤退，這才是一個交易者應該有的態度
11:12:41鋰電池板塊異動上升，億緯鋰能領銜上漲，多氟多、天賜材料跟風造好。帶動瞭創業板指數反彈
12:07:55【午間點評】周三（7月19日），上證綜指午盤漲0.8%報3213.09點，收復3200點和10日均線；創業板指漲0.36%報1673.48點。兩市成交2739億元，上日同期為2310億。
盤面多個板塊開花，伴隨成交量略微放大。盤初鋼鐵、煤炭、有色持續走強，頂住大盤回調壓力，隨後券商板塊崛起，東方證券一度漲停，帶動指數迅速沖高。多個題材股也相繼回暖，部分次新股跟隨指數快速反彈，江豐電子觸及漲停。西藏天路再度大漲，再度激活西藏板塊。業績預增板塊再度進入視野，高新發展封住二板，新鳳鳴、小康股份開盤漲停。鋰電池、軍工板塊也有靚麗表現。受“五礦集團和中國黃金擬合並”消息提振，五礦發展、株冶集團雙雙漲停
妖股漲停板戰法直播
11:03:39【股票 爆漲臨界點】
爆漲臨界點的概念，對於事物，由量變到質量變，總有一個拐點，這個拐點是事物的臨界點；對於股票操作，對應的每一種圖形，都有一個啟漲點，這個點是爆漲臨界點。
股價放量打拐的瞬間是爆漲臨界點，過T 線的瞬間是爆漲臨界點；股價過筷子線的瞬間是爆漲臨界點；噴嘴噴出的瞬間是爆漲臨界點；過老鴨頭不準踏空，也是要求買在爆漲臨界點上；扇股線更是把握股價在不同漲速變動瞬間的臨界點。爆漲臨界點以前，線之下，是慢慢的漲，是匍匐前進；爆漲臨界點，是噗哧竄出去，以後是跳躍的漲。
11:11:13300台灣商標申請311昨天創業板的龍頭 ，目前量能不錯，有漲停板基因，龍頭就是龍頭
11:25:16【買在妖股啟動時】
一種模式有一種模式的優缺點，找到適合自己的模式。性子急，耐心差，就找暴力品種，不過回撤是大問題，通過分倉或控倉去解決。
要想躋身國內頂級作手，至少要比趙老哥收益高一倍或兩倍才行。資金小就應該效率高。具備一定能力和實際操作結果是兩碼事。
上學不是為瞭高文憑，開闊眼界、積累資源，為未來 介入一級市場打好基礎才是目的。
行情好，投資和投機，守著好品種和在強勢股上切換都會有好收成。
忌諱這山望著那山高，狗熊掰棒子，掰一個，丟一個。保證成功率和盈率才能不浪費大好行情。
12:06:40【午評：滬指重回3200點站上10日線 周期股全面爆發】滬指早盤小幅低開，在煤炭、有色、鋼鐵等周期股帶動下，再度站上5日線，一舉收復前日失地，小盤次新股開始逐漸回暖，但個股分化依然嚴重。截至早盤收盤，上證指數報3213.09點，漲0.80%；深證成指報10205.14點，漲1.00%；創業板指數報1673.48點，漲0.36%。盤面上看，煤炭、有色、證券、鋼鐵、草甘膦、黃金等板塊漲幅居前；次新股、儀表儀器、網絡安全、地下管網、軍工等板塊跌幅居前。滬股通凈流入2.3億，深股通凈流入4億。漲停板27傢，跌停板3傢。
12:07:21【午間公告】多傢公司發佈公告，金科股份澄清“孫宏斌說黃紅雲已經流露出轉手意向”的報道不實，實控人黃紅雲稱，不會放棄對公司的控制權，將一如既往支持公司發展，下午開市起復牌；視覺中國：持股8.58%的股東黃厄文計劃減不超過4200萬股（占比6%）；合康新能：實控人葉進吾增持16萬股，占比0.01%；世榮兆業：副總裁盧仲凌遞交辭職申請；鐵漢生態：10.76億元盤縣西沖河統籌城鄉發展鄉村旅遊綜合體PPP項目進入公示期；古鰲科技控股股東補充質押262萬股。
乍暖還寒時候，最難將息
12:03:25#【戰艦午評】急殺之後誰在裸泳#
12:03:42#【盤面總結】#周三早盤滬深兩市雙雙小幅低開，供給側的鋼鐵、有色、煤炭共振拉升，滬指稍作回踩後震蕩攀升，10:30分過後券商股強勢爆發，滬指突破5、10日均線後繼續北上，收於早盤高點附近。題材上中報概念繼續活躍，次新、雄安企穩反彈令題材股釋壓，創業板成功翻紅，中小板領漲兩市，截至午間收盤，兩市共漲停27隻，跌停3隻，多方主導盤面。
12:03:57#【技術分析】#戰艦早評指出：“空方占據短線優勢，但非壓倒性的，若多頭短期收復上檔短期均線，斷頭鍘刀將確認快速洗盤性質，後市仍將回歸到震蕩攀升格局中”，上午滬指幾乎光腳發力展開反彈，量價齊升收復中短期均線，成交量上看滬指半日成交1428億元，較前一交易日1083億明顯放大，量價關系匹配良好，午後或還有上攻動能。成交量明顯放大說明增量資金開始逐步進場，3200點整數關口突破有效，已轉化為支撐，有望提振市場風險偏好，形成向好的正反饋，繼續維持中級反彈觀點不變。
12:04:12#【技術分析】#創業板表現相對弱勢，技術上的空頭趨勢壓制多方情緒，後市或漫長的周期來修復，但經過恐慌性閃崩後，繼續大幅下跌的概率不大，理性回歸還是主基調。恐慌性踩踏是我們無法技術分析出來的，而市場底部區域堅決不空倉，國傢隊未出局前堅決不滿倉，那些漲瞭就滿倉，跌瞭就空倉的都是意淫出來的，吾等肉體凡胎還是腳踏實地，客觀面對自己的市值變化，十次精準預測不如一次微薄的盈利。
12:04:23#【技術分析】#周一500多隻跌停，現在又很多創出新高，同樣的大盤背景下，結果大相徑庭，關鍵還是抓住主流，如果你是按照戰艦直播給的主線去做，中報，周期股等等，不但提前收復失地，更多是大快朵頤，散戶經常是看著大盤做個股，做不好賴大盤，主力是深研個股用大盤，大盤重挫是給建倉良機，現階段的超級主力心狠手辣，其實也正給瞭好心態好技術的投資者更好的機會，當然也是沒心態，沒技術的投資者的噩夢，把經歷當作財富，不斷修煉內功，才能長久的存活下去。
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